الالتزام المالي العالمي (CISI)

نبذة عن البرنامج

يتناول البرنامج وظيفة الامتثال في المؤسسات المالية من منظور دولي: كيف تُبنى الأطر التنظيمية، وما دور الجهات الرقابية والمعايير الدولية كتوصيات FATF ومبادئ لجنة بازل. ويغطي مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، والعقوبات الدولية، وإساءة استغلال السوق والتداول بناءً على معلومات داخلية، ومخاطر السلوك وحماية العملاء، وحماية البيانات، وبرامج المراقبة والتدريب والإبلاغ. ويستند إلى محاور منهج CISI في هذا المجال، مع أمثلة من الجهات الرقابية الخليجية كالبنوك المركزية وهيئات أسواق المال والمراكز المالية الحرة.

مخرجات التعلم

• ✓تحديد مكونات برنامج امتثال فعال في مؤسسة مالية ودور وظيفة الامتثال ضمن خطوط الدفاع الثلاثة.
• ✓إعداد تقييم لمخاطر الامتثال يغطي منتجات المؤسسة وعملاءها وقنواتها ونطاقها الجغرافي.
• ✓تطبيق إجراءات العناية الواجبة والعناية المعززة للعملاء مرتفعي المخاطر وفق النهج القائم على المخاطر في توصيات FATF.
• ✓تحديد مؤشرات إساءة استغلال السوق والتداول بناءً على معلومات داخلية وإجراءات الإبلاغ عنها.
• ✓تصميم خطة مراقبة امتثال سنوية تتضمن الاختبارات والتقارير المرفوعة لمجلس الإدارة.
• ✓معالجة حالة اشتباه بغسل أموال من الرصد حتى إعداد بلاغ لوحدة المعلومات المالية.

الفئة المستهدفة

• موظفو ومسؤولو الامتثال في البنوك وشركات الاستثمار والتأمين
• مسؤولو الإبلاغ عن غسل الأموال (MLRO) ونوابهم
• مسؤولو المخاطر والرقابة الداخلية في المؤسسات المالية
• المدققون الداخليون المعنيون بمراجعة الامتثال

المحاور العلمية التفصيلية

منهجية التدريب

المشروع والمخرج التطبيقي