الرقابة والإشراف على تداولات الأوراق المالية
الحصول على الكتيب
للحصول على كتيب بكامل محتويات الدورة برجاء ملء النموذج التالي ببياناتك الصحيحة
الإطار المهني للبرنامج
الرقابة والإشراف على تداولات الأوراق المالية
نبذة عن البرنامج
تعتمد ثقة المستثمرين في أسواق المال الخليجية على قدرة الجهات الرقابية والأسواق وشركات الوساطة على كشف التلاعب والتداول بناءً على معلومات داخلية بسرعة. يتناول البرنامج أهداف ومبادئ تنظيم الأوراق المالية الصادرة عن IOSCO، وأنماط إساءة استغلال السوق كالتداولات الوهمية والطلبات الخادعة والتأثير على سعر الإغلاق وتداول المطلعين، وأنظمة الرقابة الآلية على التداول وتنبيهاتها، وإجراءات الفحص والتحقيق، والرقابة على الإفصاح المستمر للشركات المدرجة، والتزامات الامتثال لدى شركات الوساطة.
مخرجات التعلم
- ✓تمييز أنماط التلاعب بالسوق من بيانات أوامر وصفقات فعلية أو محاكاة.
- ✓تحليل تنبيه رقابي على التداول وتحديد ما إذا كان يستحق الفحص التفصيلي.
- ✓تتبع تداولات حسابات مرتبطة قبل إعلان جوهري لاكتشاف مؤشرات تداول المطلعين.
- ✓تقييم التزام شركة مدرجة بالإفصاح المستمر عن المعلومات الجوهرية في توقيته.
- ✓إعداد تقرير فحص لحالة تداول مشبوهة يتضمن الأدلة والتحليل والتوصية.
الفئة المستهدفة
- موظفو الرقابة على التداول في هيئات أسواق المال والبورصات
- مسؤولو الامتثال في شركات الوساطة وإدارة الأصول
- المحققون والمحللون في إدارات إنفاذ أنظمة السوق
- مسؤولو علاقات المستثمرين والإفصاح في الشركات المدرجة
المحاور العلمية التفصيلية
01الإطار التنظيمي لأسواق المال
- أهداف ومبادئ تنظيم الأوراق المالية لدى IOSCO
- أدوار الهيئات والبورصات ومراكز الإيداع في الخليج
- قواعد التداول وآليات السوق
02إساءة استغلال السوق
- التداولات الوهمية والمتقابلة
- الطلبات الخادعة والتأثير على سعر الإغلاق
- نشر المعلومات المضللة
03تداول المطلعين
- تعريف المعلومات الداخلية والمطلعين
- قوائم المطلعين وفترات الحظر
- تحليل التداولات قبل الإعلانات الجوهرية
04أنظمة الرقابة على التداول
- الرقابة اللحظية والرقابة اللاحقة
- تصميم التنبيهات وحدودها
- تحليل بيانات الأوامر والصفقات
05الفحص والتحقيق والإنفاذ
- مراحل الفحص وجمع الأدلة
- تحليل العلاقات بين الحسابات
- الإحالة والجزاءات
06الإفصاح والامتثال لدى المشاركين في السوق
- الإفصاح المستمر للشركات المدرجة
- التزامات شركات الوساطة في معرفة العميل وتنفيذ الأوامر
- الإبلاغ عن الصفقات المشبوهة
منهجية التدريب
المشروع والمخرج التطبيقي
المشروع التطبيقي
يحلل المشارك ملف بيانات تداول محاكى لسهم مدرج خلال أسبوعين قبل إعلان جوهري: يحدد التنبيهات، ويتتبع الحسابات المرتبطة، ويصنف السلوك المشتبه به، ويكتب تقرير فحص بالتوصية.
التقييم
تقييم تشخيصي قصير في البداية، ومهام تطبيقية مرتبطة بكل مخرج من مخرجات التعلم، وتقييم المشروع التطبيقي وفق معايير معلنة.