مخالفات أسواق المال بين الفهم والتطبيق
الإطار المهني للبرنامج
مخالفات أسواق المال بين الفهم والتطبيق
نبذة عن البرنامج
تقوم ثقة المستثمرين في الأسواق الخليجية على عدالة التداول وشفافية الإفصاح، وتلاحق هيئات أسواق المال المخالفات بالرقابة والتحقيق والعقوبات. يشرح البرنامج أنواع المخالفات نظريًا وتطبيقيًا: التداول بناء على معلومات داخلية، والتلاعب بالأسعار والتداولات الوهمية، ومخالفات الإفصاح والبيانات المضللة، ومخالفات الأشخاص المرخص لهم وتعارض المصالح، مع آليات الرقابة على التداول، وإجراءات التحقيق والعقوبات، وبناء ضوابط داخلية تمنع وقوع الشركات المدرجة والمرخص لها في المخالفة.
مخرجات التعلم
- ✓التمييز بين أنواع مخالفات السوق وتحديد أركان كل منها من وقائع حالة مقدمة.
- ✓تحليل نمط تداول لاكتشاف مؤشرات التلاعب كالتداولات الوهمية والتأثير المصطنع في الأسعار.
- ✓تحديد المعلومات الداخلية الجوهرية والأشخاص المطلعين وفترات حظر التداول.
- ✓تقييم إفصاح لشركة مدرجة من حيث التوقيت والاكتمال واحتمال التضليل.
- ✓إعداد ضوابط داخلية لمنع مخالفات السوق في شركة مدرجة أو شخص مرخص له.
- ✓شرح مراحل التحقيق في المخالفة والعقوبات المحتملة وحقوق المخالف.
الفئة المستهدفة
- مسؤولو الالتزام في الشركات المدرجة وشركات الوساطة وإدارة الأصول
- موظفو الرقابة على التداول والتفتيش في الجهات التنظيمية
- المستشارون القانونيون المعنيون بأسواق المال
- مسؤولو علاقات المستثمرين والإفصاح
المحاور العلمية التفصيلية
01نزاهة السوق وإطارها التنظيمي
- أهداف تنظيم أسواق المال
- هيئات أسواق المال الخليجية وصلاحياتها
- لوائح سلوكيات السوق والإفصاح
02التداول بناء على معلومات داخلية
- مفهوم المعلومة الداخلية الجوهرية
- الأشخاص المطلعون وقوائمهم
- فترات الحظر والإفصاح عن تعاملات المطلعين
03التلاعب بالأسعار
- التداولات الوهمية والمتقابلة
- التأثير المصطنع في الأسعار ونشر الشائعات
- مؤشرات التلاعب في بيانات التداول
04مخالفات الإفصاح
- تأخر الإفصاح عن المعلومات الجوهرية
- البيانات المضللة في النشرات والتقارير
- الإفصاح عبر وسائل التواصل الاجتماعي
05مخالفات الأشخاص المرخص لهم
- تعارض المصالح وأولوية أوامر العملاء
- ملاءمة المنتجات للعملاء
- حفظ أموال العملاء وأصولهم
06الرقابة والتحقيق والوقاية
- أنظمة الرقابة على التداول
- مراحل التحقيق والعقوبات والتظلم
- الضوابط الداخلية للوقاية من المخالفات
منهجية التدريب
المشروع والمخرج التطبيقي
المشروع التطبيقي
يحلل المشارك حالة مخالفة مقدمة في سوق خليجية تتضمن بيانات تداول وإفصاحات: يحدد نوع المخالفة وأركانها، ويحلل نمط التداول، ويقيّم الإفصاح، ويقترح ضوابط داخلية تمنع تكرارها في الجهة المعنية.
التقييم
تقييم تشخيصي قصير في البداية، ومهام تطبيقية مرتبطة بكل مخرج من مخرجات التعلم، وتقييم المشروع التطبيقي وفق معايير معلنة.
الشهادة الجامعية والاعتماد الدولي
شهادة مهنية معتمدة من Nevada University في مخالفات أسواق المال بين الفهم والتطبيق
واعتماد دولي من مجموعة المراجعين الدوليين
الحصول على الكتيب
للحصول على كتيب بكامل محتويات الدورة برجاء ملء النموذج التالي ببياناتك الصحيحة
