مستشار للأوراق المالية

نبذة عن البرنامج

يركز البرنامج على الدور المنظم لمستشار الاستثمار في الأوراق المالية: معرفة العميل وتصنيفه، وتقييم ملاءمة التوصية لأهدافه وقدرته على تحمل المخاطر، وتحليل الأسهم والسندات والصكوك وصناديق الاستثمار، وصياغة التوصية الاستثمارية وتوثيقها. ويتناول قواعد السلوك المهني وإدارة تعارض المصالح ومنع استغلال المعلومات الداخلية، ومتطلبات مكافحة غسل الأموال، وفق ما تفرضه هيئات أسواق المال الخليجية مثل هيئة السوق المالية في السعودية وهيئة الأوراق المالية والسلع في الإمارات.

مخرجات التعلم

• ✓تصنيف العميل وتحديد ملفه الاستثماري ومستوى تحمل المخاطر بنموذج معرفة العميل.
• ✓تحليل سهم مدرج باستخدام النسب المالية ومضاعفات التقييم وإعداد رأي استثماري.
• ✓مقارنة السندات والصكوك من حيث العائد والمدة ومخاطر الائتمان.
• ✓تقييم ملاءمة منتج استثماري لعميل محدد وتوثيق مبررات التوصية.
• ✓تحديد حالات تعارض المصالح والمعلومات الداخلية وإجراءات التعامل معها.
• ✓إعداد تقرير توصية استثمارية متوافق مع متطلبات الإفصاح وحماية المستثمر.

الفئة المستهدفة

• مستشارو الاستثمار في شركات الوساطة والأشخاص المرخص لهم
• مسؤولو علاقات العملاء في إدارة الثروات
• محللو الأوراق المالية في البنوك وشركات الاستثمار
• مسؤولو الامتثال في شركات السوق المالية

المحاور العلمية التفصيلية

منهجية التدريب

المشروع والمخرج التطبيقي