إدارة مخاطر الالتزام في القطاع المؤسسي
الحصول على الكتيب
للحصول على كتيب بكامل محتويات الدورة برجاء ملء النموذج التالي ببياناتك الصحيحة
الإطار المهني للبرنامج
إدارة مخاطر الالتزام في القطاع المؤسسي
نبذة عن البرنامج
تتعرض المؤسسات لعقوبات وخسائر سمعة حين تخفق في الوفاء بالمتطلبات التنظيمية والتعاقدية والسياسات الداخلية. يركز البرنامج على بناء وظيفة التزام فعالة: رسم الالتزامات النظامية في سجل موحد، وتقييم مخاطر عدم الالتزام وتصميم الضوابط، وبرنامج المراقبة والاختبار، والإبلاغ للجنة المراجعة ومجلس الإدارة، مستندًا إلى المواصفة ISO 37301 لأنظمة إدارة الالتزام ونموذج الخطوط الثلاثة، مع أمثلة من متطلبات الجهات الرقابية في الخليج مثل البنوك المركزية وهيئات أسواق المال.
مخرجات التعلم
- ✓إعداد سجل التزامات يربط كل متطلب نظامي أو تعاقدي بمالكه والإدارة المعنية به.
- ✓تقييم مخاطر عدم الالتزام باحتمالية وأثر محددين وترتيبها في مصفوفة مخاطر.
- ✓تصميم ضوابط وقائية واكتشافية لأعلى مخاطر الالتزام وتحديد مؤشرات فاعليتها.
- ✓إعداد خطة مراقبة واختبار سنوية لوظيفة الالتزام.
- ✓صياغة تقرير التزام دوري للجنة المراجعة يبرز المخالفات وخطط المعالجة.
- ✓تحديد أدوار الإدارة ووظيفة الالتزام والتدقيق الداخلي وفق نموذج الخطوط الثلاثة.
الفئة المستهدفة
- مسؤولو ومديرو الالتزام والامتثال
- مسؤولو إدارة المخاطر والرقابة الداخلية
- المستشارون القانونيون في الشركات
- المدققون الداخليون وأمناء سر لجان المراجعة
المحاور العلمية التفصيلية
01وظيفة الالتزام ومكانتها
- مفهوم مخاطر الالتزام وأثرها المالي والسمعي
- نموذج الخطوط الثلاثة وموقع الالتزام فيه
- استقلالية وظيفة الالتزام وصلاحياتها
02رسم الالتزامات
- مصادر الالتزامات: الأنظمة واللوائح والعقود والسياسات
- بناء سجل الالتزامات وتحديد المالكين
- متابعة التحديثات التنظيمية وتقييم أثرها
03تقييم مخاطر عدم الالتزام
- منهجية التقييم ومعايير الاحتمالية والأثر
- مصفوفة المخاطر والمخاطر المتبقية
- مخاطر خاصة: غسل الأموال والرشوة وحماية البيانات
04تصميم الضوابط والسياسات
- السياسات والإجراءات ومدونات السلوك
- الضوابط الوقائية والاكتشافية
- التدريب والتوعية بمتطلبات الالتزام
05المراقبة والاختبار والتحقيق
- خطة المراقبة والاختبار السنوية
- قنوات الإبلاغ عن المخالفات وحماية المبلغين
- التحقيق في المخالفات وإجراءات المعالجة
06أنظمة إدارة الالتزام والإبلاغ
- متطلبات ISO 37301 لأنظمة إدارة الالتزام
- التقارير للإدارة العليا ولجنة المراجعة
- مؤشرات أداء وظيفة الالتزام وتقييم نضجها
منهجية التدريب
المشروع والمخرج التطبيقي
المشروع التطبيقي
يعد المشارك حزمة التزام لنشاط محدد في مؤسسته: سجل التزامات لا يقل عن عشرة متطلبات، ومصفوفة تقييم مخاطر، وضوابط مقترحة لأعلى ثلاث مخاطر، وخطة اختبار ربع سنوية، ونموذج تقرير للجنة المراجعة.
التقييم
تقييم تشخيصي قصير في البداية، ومهام تطبيقية مرتبطة بكل مخرج من مخرجات التعلم، وتقييم المشروع التطبيقي وفق معايير معلنة.